美SEC將12家中概股公司列入“預摘牌名單”
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美SEC將12家中概股公司列入“預摘牌名單”,被列入“確定摘牌名單”的公司需要在三年內提交SEC需要的文件。提交申辯的截止時間爲當地時間5月3日,美SEC將12家中概股公司列入“預摘牌名單”。
美SEC將12家中概股公司列入“預摘牌名單”1
當地時間週二(4月12日),美國證劵交易委員會(SEC)再將12家中概股公司加入“預摘牌”名單,這是自3月以來第四批被納入名單的中概股公司。
名單包括:Microvast(微宏)、中汽系統、大全新能源、康乃德生物、金融壹賬通、綠圖生物科技、傳奇生物、搜狐、新濠影匯、新濠博亞娛樂、Logiq和諾亞控股。
SEC稱,上述12家公司提交申辯的截止時間爲當地時間5月3日。
截至收盤,熱門中概股多數下跌,嗶哩嗶哩跌超9%。新能源汽車股中,小鵬汽車跌超3%,蔚來汽車、理想汽車跌超1%。霧芯科技漲近2%,盤初一度漲超14%。
值得注意的是,這已經是3月以來第四批被納入名單的中概股。
今年3月8日,SEC將包括百濟神州、百勝中國、再鼎醫藥、盛美半導體、和黃醫藥在內的5家企業列入“預摘牌名單”,3月23日該名單中又新增了微博公司。3月31日又有百度、愛奇藝及富途控股在內的5家公司被納入名單。
由於已經超過3月29日的申訴截止日期,包括百濟神州在內的本月初首批被列入暫定名單的五家企業,當前已轉入了確定名單。
按照SEC官網上的法律文件,被列入“確定摘牌名單”的公司需要在三年內提交SEC需要的文件。如果“確定摘牌名單”中的.公司沒有提交或提交的文件不符合SEC要求,它們將會在披露2023年年報後(2024年初)面臨立即退市。
“預摘牌名單”的影響有多大?
據瞭解,SEC當前在推進的《外國公司問責法案》,主要是向外國公司索要審計底稿,然而大多數外國公司原先都將審計底稿進行屬地管轄。
復旦大學管理學院副教授黃鐘偉在此前接受21世紀經濟報道記者採訪時認爲,SEC和PCAOB作爲美國證券市場監管的行政機構,從審計底稿做文章,對中概股進行審查已經有十多年了。中概股企業和投資者在赴美上市時,應該對此已經有了一定的風險預期。
美SEC將12家中概股公司列入“預摘牌名單”2
當地時間週二(4月12日),美國證劵交易委員會(SEC)再將12家中概股公司加入“預摘牌”名單,這是自3月以來第四批被納入名單的中概股公司。
具體名單包括:Microvast(微宏)、中汽系統、大全新能源、康乃德生物、金融壹賬通、綠圖生物科技、傳奇生物、搜狐、新濠影匯、新濠博亞娛樂、Logiq和諾亞控股。
(來源:SEC官網)
SEC聲稱,上述12家公司提交申辯的截止時間爲當地時間5月3日。
根據SEC公佈的《外國公司問責法》,被列入“確定摘牌名單”的公司需要在(自披露第一份年報開始計算、且2021年當做第一年)三年內提交SEC需要的文件。如果“確定摘牌名單”中的公司沒有提交或提交的文件不符合SEC要求,理論上將會在披露2023年年報後(2024年初)面臨立即退市。
從市場反應來看,上述12家公司的股價週二並無劇烈波動,走勢更多的是與大盤整體相關。
知名投行摩根士丹利此前發表觀點稱,維持中美就中概股審計最終可達成協議機會較高的看法。該行認爲,中國證監會修訂《關於加強在境外發行證券與上市相關保密和檔案管理工作的規定》,是中國發出的重要信號,表達就中美審計糾紛進行合作的意願。
修訂後的規則強調,所有相關當事人須自始至終遵守保密和檔案管理規則,及需要一個正式的協作機制作爲未來跨境審計檢查的基礎。同時,該行期待美國進一步的確認和後續合作細節。
在上月舉行的國務院金融穩定發展委員會專題會議上,金融委表示,關於中概股,目前中美雙方監管機構保持了良好溝通,已取得積極進展,正在致力於形成具體合作方案。中國政府繼續支持各類企業到境外上市。
美SEC將12家中概股公司列入“預摘牌名單”3
美國SEC旨在尋求最大的投資者保護和最小的證券市場干預,限制證券活動中的欺詐、操樅、過度投機和內幕交易等活動,其在近段時間將多家企業列入“預摘牌”名單,引起國內的廣泛關注。4月13日,SEC再將12家中概股公司加入“預摘牌”名單,這已經是3月以來第四批被納入名單的中概股公司。
被加入“預摘牌”名單的公司包括Microvast(微宏)、中汽系統、大全新能源、康乃德生物、金融壹賬通、綠圖生物科技、傳奇生物、搜狐、新濠影匯、新濠博亞娛樂、Logiq和諾亞控股。這些公司提交申辯的截止時間爲當地時間5月3日,如果提交或提交的文件不符合SEC要求,那麼將會在披露2023年年報後面臨立即退市。
在美國證券交易委員會官網發現,百度、富途控股、愛奇藝、凱信遠達醫藥、諾斯拉(Nocera)等5家公司被列入《外國公司問責法》暫定清單,其需要在4月20日前向SEC證明不具備被摘牌的條件,否則將被列入確定名單。此前,百濟神州、百勝中國、再鼎醫藥、盛美半導體、和黃醫藥也被列入“預摘牌”名單,隨後微博也“光榮”進榜。
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