北交所今日開市需要了解這些

北交所今日開市需要了解這些，未來，北交所還將不斷總結市場運行實踐，持續深化改革，加大創新力度，強化服務創新型中小企業的特色和品牌，北交所今日開市需要了解這些。

北交所今日開市需要了解這些1

開戶門檻：50萬資金+2年投資經驗

個人投資者參與北交所市場股票交易須符合兩個條件：一是申請權限開通前20個交易日證券賬戶和資金賬戶內的資產日均不低於人民幣50萬元（不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券）；二是參與證券交易24個月以上。

打新規則：申購須全額繳付資金

北交所“打新”不採用市值配售，投資者須全額繳付申購資金，待獲配股數確定後退回多繳款項，繳款至退款之間間隔兩個交易日。

漲跌幅限制：新股上市次日爲30%

北交所新股上市首日不設漲跌幅限制，次日後設立30%漲跌幅，新股上市首日同樣將實施臨時停牌機制。對於精選層掛牌公司平移爲北交所上市公司的，平移當日其股票交易實施30%的漲跌幅限制，以精選層最後一個交易日收盤價爲其前收盤價。

交易規則：每筆申報可以1股遞增

申報規則上，北交所競價交易單筆申報應不低於100股，每筆申報可以1股爲單位遞增。賣出北交所股票時，餘額不足100股的部分應當一次性申報賣出，與創業板、主板保持一致。

北交所定於2021年11月15日開市，81家公司將成爲北交所首批上市公司。

組成首批北交所上市企業隊伍的，是大地電氣、中寰股份等10只新股，以及貝特瑞、連城數控等71只精選層老股。

北交所今日開市需要了解這些2

服貿會上的一聲宣告，開啓了資本市場服務創新型中小企業的新階段。過去的74天，北交所拔地建高樓，9月3日北交所有限責任公司註冊成立，同日，證監會就北交所有關基礎制度安排向社會公開徵求意見；9月5日，北交所就制度規則徵求意見；9月22日開始，全網測試拉開序幕；10月30日，各項基本規則依次落地……

緊鑼密鼓的節奏、制度框架的有序搭建、技術改造的逐步升級，讓北交所從0到1，初具雛形。速度之快、效率之高，令人讚歎，體現出了改革之迫切，責任之重大，任務之艱鉅。數據顯示，我國中小企業貢獻了50%以上的稅收、60%以上的、80%以上的城鎮就業崗位以及90%以上的新增就業。但由於企業規模、發展階段等原因，中小企業獲取金融服務的能力較弱，金融市場在擴大中小企業服務覆蓋面、緩解融資難等方面空間巨大。

過往多年，資本市場始終在探索如何更好地服務創新型中小企業的路徑。新三板自2013年成立以來，進行了一系列制度探索和改革創新，匹配公開集中市場的標準化服務和中小企業個性化需求，探索出了資本市場服務中小企業的可行路徑。分層管理機制初步實現了對中小企業的梯度培育，吸引了一批“小而美”的優質中小企業掛牌交易。截至2021年10月末，全市場累計服務企業近1.35萬家，其中中小企業佔比94%，民營企業佔比93%。

改革只有起點，沒有終點。要突出“更早、更小、更新”，構建覆蓋中小企業全鏈條的金融服務體系，必須大刀闊斧地進行改革，持續改進和深化中小企業金融服務。其中，制度建設尤爲重要，從已經公開的制度規則來看，北交所把支持創新型中小企業放在更加突出的位置。50萬的個人投資者門檻、30%的漲跌幅限制、四套上市標準並舉，適度從嚴的監管規則……一系列規則靈活多元，貼合市場實際。一方面，創新包容機制和資金供給機制。針對創新風險大、不確定性高、週期長的特點，持續優化掛牌上市准入條件，豐富創新評價維度，提高審查包容度，支持引導私募基金、公募基金等加大投資力度，推動保險資金、社保基金等長期資金入市，持續優化“小額、快速、靈活、多元”的發行融資制度。另一方面，完善價格發現機制，持續豐富交易機制類型，完善做市商制度，研究推出混合交易、融資融券交易，優化股權激勵制度和差異化表決權制度，充分體現市場化、便利性，促進管理層、技術人才和資本所有者形成利益共同體，釋放中小企業創新活力。

在制度建設過程中，證監會和北交所傾聽市場聲音，向全市場徵求意見，通過郵件、信函、熱線電話、座談會等多種渠道接收和聽取社會各界、市場各方的意見建議並進行了認真研究，充分吸收了其中的合理意見，對相關業務規則予以修改完善，體現出了濃濃的監管溫度。

“市場建設不是一朝一夕的事情，而是一個不斷完善和深化的過程。”北交所董事長徐明表示，北交所通過充分的市場調研，積極探索構建支持中小企業創新發展的政策、制度、監管和服務體系，完善掛牌准入、發行上市、交易、持續監管等基礎制度安排，夯實市場發展基礎，保障改革順利實施，確保北京證券交易所平穩運行。

徐明表示，未來，北交所還將不斷總結市場運行實踐，持續深化改革，加大創新力度，完備市場功能，健全產品體系，探索發展與中小企業投融資需求相匹配的股票、債券、基金及衍生品市場，強化服務創新型中小企業的特色和品牌。

“北交所制度體系偏早期的中小企業進行上市融資，可以在一定程度上加速中小企業的發展。”安信證券新三板首席研究員諸海濱認爲，從企業角度來講，前期大量基本面良好的中小企業由於產能受限、融資困難整體發展受到制約，此次北交所開板，在融資方面進行了提效，兼顧了融資需求和規範成本，形成差異化制度安排，能在一定程度上緩解企業融資難的問題，促進金融、科技、產業發展的良性循環，推動我國資本市場向可持續、健康的方向發展。

北交所今日開市需要了解這些3

多券商北交所“開戶率”超50%

券商中國記者從業內瞭解到，在北交所開市之前的衝刺階段，各券商經紀業務條線的工作重點主要圍繞投資者教育宣傳、業務權限開通系統優化，各類北交所業務員工培訓、客戶適當性管理工作等方面展開。

數據顯示，截至11月12日，累計有超210萬戶投資者預約開通北交所合格投資者權限，開市後合計可參與北交所交易的投資者超400萬戶。

多家券商向券商中國記者表示，新規發佈後投資者踊躍申請北交所交易權限，多家券商的合格投資者開通率已經達到了50%以上。截至目前，國金證券(10.710, -0.04, -0.37%)權限開通率已近七成，東海證券的開通率已超過60%，國元證券北交所潛在投資者實際轉化率已達到51.32%，申萬宏源、國海證券(3.980, 0.00, 0.00%)的覆蓋率也近50%。

“一有北交所‘大新聞’，往往就帶來北交所權限開通的‘小高峯’。隨着北交所開市臨近，越來越多的客戶來開通權限。”國金證券相關負責人說道。華鑫證券也表示，“近期我司向潛在合格投資者發送短信累計6萬餘條，同時分支機構也向潛在合格投資者以電話、微信等方式反覆宣導，確保實現全覆蓋的目標。”

在系統方面，各券商北交所相關賬戶系統和交易系統已全部準備就緒，其中多數券商的北交所開戶功能在中秋前後就已面世，近期券商不斷對系統功能進行測試驗證，確保系統符合業務開展要求，爲北交所的平穩開市提供保障。11月13日，各券商順利完成了北交所正式開市前的最後一次通關測試。

在投教與投顧方面，各類北交所相關投資者交易宣傳作品也“百花齊放”，在券商各個營業部、手機APP、公衆號、投資者教育基地等地方，都能看到各式各樣的“北交所知識課堂”等內容，還有券商用直播等形式接受投資者答疑。

一些在新三板與北交所業務積累深厚的券商紛紛針對北交所推出了特色化的投顧服務。據中信建投證券介紹，該公司藉助去年新三板深度改革契機，啓動“新三板專家服務團”培訓工作，培養了69名投顧能力及展業能力兼備的“新三板業務專家”。隨着北交所的設立，中信建投將“新三板業務專家”升級培訓爲“北交所業務專家”，已經全面投入到客戶開發、投教投顧工作中。中信建投的投顧內容生產與公司研究所高度協同，總部金牌投顧經常與研究所首席策略分析師商討新三板、北交所的投資策略。同時中信建投採用“投行+經紀”的展業模式，投顧人員不僅是投教專家更是新三板、北交所的業務專家。

據國元證券介紹，該公司開展了北交所專題有獎答題活動，利用答題活動普及北交所業務規則，幫助投資者充分知曉北交所設立目的、交易規則、投資風險，瞭解自身風險認知和承受能力。活動上線一個月以來，頁面訪問量達90萬次，參與用戶2.3萬人。